农历大全监管4张罚单落地：营业部员工“飞单”，“泽达案”两保代履职失职

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　　来源：财联社(😇)

农历大全　　财联社6月13日讯（记者 高艳云）监管今日密集(🍬)披露4张罚单，直指券商经纪业务“飞单(🐱)”与投行业务违规。

农历大全　　经纪业务：6月13日，黑龙江证监局披露2张罚单，从业人员郑(🥝)彩芳及江海证券牡丹江(🎠)绥芬河(🎎)文化街证券营业部及被采取出具警示函措施。

农历大全　　上述罚单涉及券商经纪业务中“飞单”现象，今年以(🐢)来已有6张此类罚单。避免飞单需券商构建“制度+技术+人”的三维防控网：以制度明确边界，以技术切断违规路径，以人员管理提升合规意识，同时通过客户(🐲)教育与监管联动形成外部合力。核心在于将合规理念嵌入业务全流程，而非仅靠事后处罚，从根源上消除“飞单”的(🔷)动机与机会。

　　投行业务：北京证监局今日披露2张罚单，保荐代表人(🧣)胡晓(🚑)莉、陶晨亮双双被采取监管谈话措施。

　　上述两保代为“泽达案”IPO项目保荐代表人。投行(📴)违规是券商今年以来违规典型，50名保代被处罚处分，其中9名保代被停业。保代违规频发是资(🐭)本市场发展中的阶段性问题，其根治需监管、券商、保代三方形成合力：监管通过制度创新与科技赋能提升威慑力，券(🏵)商通过内控改革与激励(🧛)优化重塑合规文化，保代通过(🈵)能力提升与价值重构坚守职业操守。

农历大全　　“飞单”致营业部、个人双(📔)罚

　　郑彩芳在江海证券牡丹江绥芬河文化街证券营业部任职期间(🔘)，向客(🍌)户销售非江海证券代销的产品。

农历大全　　江海证券牡丹江绥芬河文化街证券营业未能及(🐵)时发(📛)现(🛏)和有效防控员工向客户销售非江海证券的产品的行为，未能妥善处理投资者投诉和纠纷，反映出营业部在从业人员管理、客户服务、投诉处理方面合规(🦊)有效性不足。

农历大全　　“泽达案”(🍨)两保代遭监管谈话

　　胡晓莉，作为保荐代表人，在相关保荐项目执业过程中，未勤勉尽责，未对标的公司的财务信息、关联交易和股权代持的信息披露等进行审慎核查。

农历大全　　陶晨亮，作为保荐代表人，在相关保荐项目执业过程中，未勤勉尽责，未对标的公司的财务信息、关联交易和股权代持的信息披露等进行审慎核查。

农历大全　　查阅(📘)中证协证券从业人员(🏧)公示(🗂)信息，胡晓莉(🦐)、陶晨亮在东兴证券任职，二人登记日期一致，均为“2019-01-31”。

　　上述两人此前为泽达易盛IPO的保荐代表人。

　　“泽达案”影响广泛，涉嫌违规的多方当事人受到惩戒。泽达易盛(🍸)连续6年财务造假，东兴证券、天健会计师事务所等中介机构涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责。东兴证券因在泽达易盛案中存在未勤勉尽责的问题，已按监管要求全面整改。

　　东兴证券交纳惩戒性承诺金共计1.05亿元；天健所交纳惩戒性承诺金共计9261.13万元。两家机构交纳惩戒性承诺金合计1.98亿元。泽达易盛案全部适格受损投资者7222户已获得全额赔偿共计2.88亿余元

农历大全　　“飞单”与保代(🚖)违规成典型现象

　　上述4张罚单追溯两个案件，涉及“飞单”与保代违规两大典型违规现象(🚣)。

　　包括上述“飞单”罚(🧀)单在内，年内已有6张此类罚单，主要为3个典型案例，涉及3家券商，即(🧑)渤海证券、东北(🥚)证券以及上述江海证券；机构罚与个人罚多有出现，严重者甚至波及营业部负责人、合规负责人。

农历大(🗓)全　　从(⬜)这些案例可以看出，券(🍟)商飞单现象依然存在，主要原因是熟人人情以及高提成利益的驱使。“飞单”的私募产品通常未经正(🕛)规的产品引进和筛选流程，产品风险极高，投资者极易受到风(🥖)险的冲击。为杜绝此类违(♋)规行为，券商机构需要加强员工合规培训，通过多种途径构建严密的风险防控体系。

农历大全　　作为近年罚单“主力”(🍒)，保代罚单时有出现。数据统计显示，截至6月13日，今年以来，投行业务违规罚单多达43张。

　　中证协官网显示，保荐代表人分类名单C（处罚处分类）中，年内50名保代被交易所或证监部门罚52次；保荐代表人分类名单D（暂停业务类(😷)）中，年内9名保代被暂停业务。

农历(🐐)大全　　5月中旬，监管部门向券商下发投行监管情况通报，监管明确要求各券商要持续健全投行内控组织架构和制度体(📥)系，全面梳理、堵塞(🖖)各业务环节存在的制(💺)度漏洞，排查、消除相应的风险隐患，着力强化投行“三道防线”执行，增强中后台对前台的制衡和约束作用。提高投行尽职调查质量，细化资金流水核查、函证独立性、走访有效性等操作标准，全面提升(😷)投行业务执业水平。